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全国股转公司发布8月主办券商执业质量评价结果

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10月18日,全国股份转让公司以《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和组织者的执业记录(2019年9月1日至9月30日)为基础,2019年9月经纪公司的执业质量进行评估并发布评估结果。

9月,共有103个赞助经纪人参加了评估。其中,中信证券(山东)合并为母公司中信证券的合并评估,东方花旗集团合并为母公司东方证券的合并评估,深湾宏远西方证券合并为母公司深湾宏远的合并评估证券,华泰联合证券合并为母公司母公司华泰证券进行合并和评估,而国债被合并为母公司方正证券的合并评估。华英证券被纳入母公司国联证券的合并评估,该评估实际上列出了97家保荐证券公司的评估结果。其中,有33家保荐经纪人的评价分值在90分(含)以上,占34.02%; 39家保荐经纪人的评价分在80分(含)和90分之间,占40.21%;评估了15个赞助经纪商的积分值在70(含)和-80之间,占15.46%; 10家保荐经纪人的评估价值均在70以下,占10.31%。

评估结果显示,评估点价值中排名前三的经纪人是菜通证券,东吴证券(并列第一)和山西证券。

9月份共记录了78例负面行为,根据《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整因子调整为106,涉及22个保荐经纪人。其中,推荐上市1条,占0.94%。监督后10人,占9.43%;交易管理占91.5,占86.32%;综合管理3.5项,占3.31%。

据了解,不良行为记录低于2个(含2个)的保荐经纪人有18家,占记录总数的19.34%,负面行为记录超过2个的保荐经纪人4个。数量的80.66%。

(原标题:国家股票转让公司于8月发布了经纪业务的质量评估结果)

(编辑器:DF515)

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