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43公司被深交所点名 上市公司违规处分量同比增近7成



43家公司被深圳证券交易所命名!上市公司违规数量同比增长近70%解释

自今年年初以来,深圳证券交易所已就上市公司的信息披露和规范运作做出62项纪律决定。纪律处分的总量与去年同期的37个相比大幅增加。 ST新光,Gaga Food,* ST Busen,大富科技,长城影视,荣盛集团,*德德豪等热点公司都在其中。

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《投资时报》记者孟楠

8月18日,深圳证券交易所官方网站发布《深交所通报2019年以来上市公司违规处分情况》(以下简称通知情况)。

据报道,自2019年以来,深圳证券交易所就上市公司的信息披露和标准运作做出了62项纪律决定。纪律处分的总量与去年同期的37个相比大幅增加。其中,22起案件遭到公开谴责,52起被通知,8起侵权行为责任人被公开认定为不适合上市公司处置。除直接处罚43家上市公司外,深圳证券交易所还直接负责违规或未履行47名股东的勤勉义务,202董建高,3名年度审计师予以相应处罚。

深圳证券交易所在控制股东及关联方资金占用和上市公司违规担保方面表示,大股东的资金占用和违规担保严重侵害了上市公司和投资者的合法权益。自2019年以来,深圳证券交易所共有9只基金。采取纪律处分。

Wind数据显示上述违规涉及* ST Renle(.SZ),* ST Busen(.SZ),* ST天马(.SZ),ST冠福(.SZ),ST新光(.SZ) ,ST东海(.SZ),* ST盛达(.SZ),嘉嘉食品(.SZ)及三盛股份(.SZ)9家上市公司。

其中,* ST天马的控股股东,实际控制人及其关联方通过商业实质性可疑交易,应收账款,非法借款等方式占用公司资金近30亿元; ST冠福实际控制人以上市公司名义开设商业广告接受汇票和折价,提供债权和确认应收账款转让占公司资金近20亿元。上述公司和主要负责人受到公开谴责,部分直接责任人被公开承认不适合上市公司。位置。

在严厉打击不遵守履约赔偿承诺,增加承诺和其他违规行为的情况下,自2019年以来,深圳证券交易所对违反其承诺的24家承诺实体采取了纪律处分。

深圳证券交易所表示,违反上市公司及相关承诺,如违背承诺和拒绝履行承诺,不仅违背了资本市场诚信的基本原则,而且损害了投资者的切身利益。

Wind数据显示,上述违规涉及大富科技(.SZ),广阳(.SZ),长城电影(.SZ),凯恩(.SZ),天下智慧(.SZ),* ST能源储蓄(.SZ),金义文化(.SZ),* ST高盛(.SZ),ST远程(.SZ),巨力文化(.SZ),燕华智能(.SZ),胜利股份(.SZ)和申凯股份(.SZ)等13家公司。

其中,广阳股份有限公司和大富科技两家公司未能及时履行履约赔偿承诺,其他11家公司未履行或未履行承诺。

此外,自2019年以来,深圳证券交易所已处理了15起违反信息的行为。

其中,经深圳证券交易所现场检查后,* ST高盛发现上一次收购的相关资产存在不实而准确的披露,并未充分披露相关资产定价及其账面价值,原因对于评估价值的差异,并未透露交易中的重大变化和其他违规行为。深圳证券交易所公开谴责它。

与ST高盛一样,信息披露违规行为遭深圳证券交易所公开谴责,包括荣荣集团(.SZ),联建光电(.SZ),奥托嘉(.SZ),ST中南(.SZ) ),ST新光(.SZ),ST冠福(.SZ),ST东海(.SZ),* ST长盛(.SZ),* ST玉符(.SZ),* ST天马( .SZ),* ST胜达(.SZ)和* ST利源(.SZ)12家公司。

在财务欺诈或会计错误方面,深圳证券交易所专注于联建光电,* ST利源和广益科技(.SZ)。 * ST Changsheng和* ST Huaze因未在法定时限内发布定期报告而受到公开谴责。

深圳证券交易所在处理内部业务违规行为和董事,监事不一致的职责时表示,董事会,监事会和上市公司股东大会“三会”的运作标准是关键合规管理和自我约束机制的保证。董建高对上市公司及全体股东有忠诚,勤勉的义务,促进有效的公司治理和经营合规。

据介绍,自2012年以来,* ST利源,中南建设(.SZ)和珠海中富(.SZ)未履行重大事项的审核程序和披露义务,* ST德豪(.SZ)违规。股东大会取消,大华智能(.SZ)长期未对深圳证券交易所查询及其他违规行为作出回应,深圳证券交易所对上述五家上市公司及董事进行了纪律处分对他们的职责不负责任。

此外,由于资本市场中“守门人”中介人不遵守规定,今年深圳证券交易所对大华会计师事务所出具的三大注册会计师2013 - 2015年签约审计报告的虚假报告会计。记录,报告和批评。

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主编:陈志杰